Aspectos clave sobre la estructura y organización de un departamento de Compliance

Gracias a las reformas del Código penal de 5/2010 y de 1/2015 y el actual Proyecto de Ley de Protección de informantes, las empresas españolas han ido aplicando cambios progresivos hacia una mayor transparencia con el establecimiento de áreas específicas de cumplimiento normativo y programas de compliance cada vez más eficaces.

Para introducir un departamento de compliance con éxito, en primer lugar, se debe tener en cuenta el tipo de empresa, sector al que pertenece, así como el tamaño y estructura. Además, resulta fundamental saber las funciones básicas que toda área de compliance debería incluir.

Un departamento de compliance efectivo identifica los riesgos en una fase temprana, para ello, deberá proporcionar instrucciones para la prevención y hacer uso de los controles y protección de las infracciones. Tras esta fase, se deben encontrar soluciones para frenar estas infracciones con sistemas de información internos que aseguren la seguridad y la confidencialidad. El asesoramiento en todo momento sobre las normas y los controles de cumplimiento normativo específicos de cada empresa es vital para todos los departamentos y empleados.