Toda & Nel-lo es una firma multidisciplinar fundada en 1992. Con presencia en Madrid y Barcelona, así como sólidas conexiones con bufetes internacionales de primer nivel en sus jurisdicciones, el equipo cuenta con 17 socios y más de 60 profesionales altamente especializados en sus respectivas áreas de práctica.

En el ámbito específico del compliance, asesoramos en todo el ciclo del cumplimiento normativo en el seno de la empresa, con visión preventiva, pero con capacidad para acompañar en materia penal, si es necesario.

Nuestro equipo de compliance está integrado por especialistas con experiencia previa como abogados internos en empresas multinacionales, lo que nos da una visión próxima y práctica de la empresa y su organización.

Concretamente, cubrimos los siguientes ámbitos del compliance:

1. Prevención de Riesgos Penales (Corporate Compliance):
   1. Análisis de los riesgos penales
   2. Elaboración de Políticas, Protocolos y Manuales de gestión del Sistema de Prevención de Riesgos Penales
   3. Canales de denuncia
   4. Asesoramiento continuado al órgano de control interno.
   5. Ejercicio de la función de Compliance Officer
   6. Elaboración de informes periódicos del Sistema de Prevención para su presentación al Órgano de Administración.
   7. Revisión del mapa de riesgos penales y elaboración de planes de acción.
   8. Verificación de la eficacia de los procedimientos y controles del Sistema de Prevención.
   9. Auditorías internas.
   10. Informes periciales.
   11. Adaptación del Sistema de Prevención a los requisitos y recomendaciones de la ISO-UNE 19601:2017, 37301:2021 y 37001:2016.
   12. Formación en Compliance a empleados y formaciones específicas enfocadas a aquellas áreas críticas según el sector y la actividad de la entidad.
2. Compliance en materia de competencia:
   1. Análisis de los riesgos en materia de competencia
   2. Política de cumplimiento en materia de defensa de la competencia.
   3. Protocolos específicos de relación con competidores.
   4. Protocolos y normativa interna de elaboración de ofertas, participación en concursos y licitaciones, conflictos de interés, gestión de información comercial sensible, etc.
   5. Revisión y elaboración de cláusulas contractuales sobre competencia.
   6. Formación específica en materia de competencia para empleados y directivos y miembros del órgano de administración.
3. Asesoramiento en Gobierno Corporativo y Gobernanza
   1. Matriz de poderes y autorizaciones, trazabilidad en la toma de decisiones.
   2. Modelo de gobernanza: organización y funcionamiento de órganos, comisiones y comités.
4. Planes de Medidas Antifraude
   1. Elaboración del Plan de Medidas Antifraude.
   2. Revisión y adaptación de las políticas corporativas.
   3. Constitución del Comité Antifraude, normas de funcionamiento y responsabilidades.
   4. Procedimiento de gestión de conflictos de intereses.
   5. Revisión del canal de denuncias, sistemas de alerta e indicadores de riesgo.
   6. Formación específica a empleados y directivos.
5. Protección de datos
   1. Implantación de sistemas de gestión de protección de datos personales.
   2. Revisión y adaptación a la normativa de las actividades internas de tratamiento de datos.
   3. Identificación y evaluación de riesgos legales.
   4. Elaboración de Políticas y Procedimientos internos.
   5. Contratos de encargado de tratamiento.
   6. Ejercicio de la función de Delegado de Protección de Datos.
   7. Regulación de la video vigilancia y acceso a los edificios.
   8. Comercio electrónico, plataformas digitales y blogs de información social y webs.
   9. Auditorías internas.
   10. Formación de empleados y directivos.
   11. Defensa en expedientes sancionadores
6. Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo (PBC–FT)
   1. Implantación de sistemas de prevención en función de la actividad
   2. Políticas y procedimientos internos de admisión de clientes (KYC), comunicaciones internas y externas
   3. Asesoramiento permanente y continuado a los órganos de control interno
   4. Respuesta ante los requerimientos e inspecciones del SEPBLAC
   5. Auditoría interna
   6. Elaboración Informe de Examen Anual de Experto Externo
   7. Canales de denuncia: implantación y gestión externa
   8. Formación a los empleados y directivos
7. Defensa penal corporativa

Aseoramos a todo tipo de empresas, entidades y fundaciones de distintos sectores, tanto nacionales como multinacionales.